5月24日報(bào)道：對于違法違規(guī)行為的打擊，證監(jiān)會以及滬深交易所一直毫不手軟�！蹲C券日報(bào)》記者根據(jù)滬深交易所公布的處罰情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，觀察到5月份以來已經(jīng)有64家上市公司被采取了監(jiān)管措施。其中，上交所12家，深交所52家。

在被上交所采取監(jiān)管措施的公司中，有1家公司被通報(bào)批評，為游久游戲。根據(jù)上交所通報(bào)，經(jīng)查明，游久游戲股東劉亮持有公司有表決權(quán)股份85639603股，占公司股本總額的10.28%;股東代琳持有公司股份77483451股，占公司股本總額的9.31%，其中的47483451股為有表決權(quán)股份，占公司股本總額的5.70%。

劉亮和代琳于2015年1月份登記結(jié)婚。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第八十三條的規(guī)定，二者構(gòu)成一致行動關(guān)系，合計(jì)持有的游久游戲股份比例為19.59%，其中有表決權(quán)股份比例為15.99%。

上市公司股東形成一致行動關(guān)系及其相關(guān)的權(quán)益變動事項(xiàng)屬于對公司影響重大的事項(xiàng)，股東應(yīng)當(dāng)及時告知上市公司并履行相關(guān)信息披露義務(wù)。但劉亮、代琳在結(jié)婚后，一直未告知公司并披露二者的一致行動關(guān)系，也未及時披露相關(guān)的權(quán)益變動報(bào)告書，直至經(jīng)上交所公司監(jiān)管部門問詢后才分別在2016年1月12日和1月19日進(jìn)行了補(bǔ)充披露。

上交所表示，劉亮、代琳的行為違反了《上市公司收購管理辦法》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，且違規(guī)時間長達(dá)一年，情節(jié)較為嚴(yán)重。鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上交所決定對劉亮、代琳予以通報(bào)批評。

另外，《證券日報(bào)》記者注意到，還有3家公司被監(jiān)管關(guān)注，分別是上海建工、共進(jìn)股份和亞星錨鏈。其中，共進(jìn)股份時任監(jiān)事殷澤望在定期報(bào)告公告前30日內(nèi)買賣公司股票，上交所決定對其予以監(jiān)管關(guān)注。

上海建工是因?yàn)楣�司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易金額占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.5%以上，未按《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定及時披露，也未履行其《公司章程》規(guī)定的決策程序，違反了相關(guān)規(guī)定。公司董事會秘書李勝作為公司信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對公司前述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》的規(guī)定及在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。上交所決定對上海建工和時任董秘李勝予以監(jiān)管關(guān)注。

除了嚴(yán)厲打擊上市公司及其相關(guān)人員的違法違規(guī)行為，對于保薦代表人未勤勉盡責(zé)，交易所也采取了措施。

深交所5月23日發(fā)布消息稱，決定對民生證券保代金亞平、李凱給予通報(bào)批評。經(jīng)查明，金亞平和李凱作為八菱科技的保薦代表人，在持續(xù)督導(dǎo)過程中，未能勤勉盡責(zé)及時發(fā)現(xiàn)和制止八菱科技違規(guī)行為，也未能督導(dǎo)八菱科技作出整改，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》和《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引(2014年修訂)》的規(guī)定。

(關(guān)鍵字：滬深交易所)