11月24日早間，華澤鈷鎳發(fā)布公告稱23日接到證監(jiān)會通知書，因涉嫌信批不實等證券違法違規(guī)，公司被立案調(diào)查。值得注意的是僅僅一個多月前，即10月13日公司收到中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局要求責(zé)令整改、公開說明問題及控股股東被出具警示函的三份文件。

受利空消息刺激，華澤鈷鎳24日盤中一度跌停，收盤報17.85元，下跌7.51%。在華澤鈷鎳各股吧，投資者紛紛對此事表示關(guān)切，指責(zé)公司“一句立案調(diào)查完事了，大家可都是看著公告做出判斷買的股票，應(yīng)該讓他們賠償股東的損失”。

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者多次撥打華澤鈷鎳董秘辦電話，均無人接聽。

華澤鈷鎳信批不實被立案 一個多月前被要求整改

11月24日早間，華澤鈷鎳公告，23日公司接到中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書(編號：成稽調(diào)查通字151014號)，因公司涉嫌信息披露不實等證券違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。在立案調(diào)查期間，公司將積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會的調(diào)查工作，并嚴(yán)格監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

值得注意的是，僅在一個多月前，華澤鈷鎳公告，稱公司于 2015 年 10 月 13日收到中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局《關(guān)于對成都華澤鈷鎳材料股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》([2015]17 號)(以下簡稱：“17號文”)、《關(guān)于對成都華澤鈷鎳材料股份有限公司采取責(zé)令公開說明措施的決定》([2015]18 號)(以下簡稱：“18號文”)。

17號文指出華澤鈷鎳存在的問題包括：現(xiàn)金流量表編制與列報存在問題;部分倉儲費用、運輸費用未及時入賬;2014年年報應(yīng)付票據(jù)分類、銷售收入明細(xì)披露有誤。

18號文指出華澤鈷鎳存在以下問題：2013年華澤鈷鎳部分商業(yè)承兌匯票無承兌人簽章;2014年部分商業(yè)承兌匯票未蓋有出票人印鑒章;未披露持有上述商業(yè)承兌匯票;部分企業(yè)與公司存在無交易實質(zhì)的銀行存款及票據(jù)往來。

控股股東被出具警示函 質(zhì)押股份或被強(qiáng)平

中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局10月13日還發(fā)布了一份《關(guān)于對成都華澤鈷鎳材料股份有限公司控股股東王輝、王濤采取出具警示函措施的決定》([2015]19號)。

19號文中，中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局表示：根據(jù)王輝、王濤與成都華澤鈷鎳材料股份有限公司簽訂的《盈利預(yù)測補(bǔ)償協(xié)議》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議，2013年因未完成并購重組業(yè)績承諾應(yīng)補(bǔ)償45，219,258股，在補(bǔ)償承諾期限屆滿前，上述股份應(yīng)被鎖定，且不擁有表決權(quán)、不享有股利分配的權(quán)利，經(jīng)上市公司股東大會通過后應(yīng)依法予以注銷。

經(jīng)查，王輝、王濤合計持有華澤鈷鎳191,633,200股，其中有191,620,000股已被用于質(zhì)押貸款，未質(zhì)押股份僅13,200股，遠(yuǎn)低于應(yīng)補(bǔ)償?shù)墓煞輸?shù)量，若無法償還主債務(wù)或觸及質(zhì)押強(qiáng)制平倉線，可能使質(zhì)押股份由質(zhì)權(quán)人優(yōu)先受償或被強(qiáng)制平倉，導(dǎo)致承諾難以履行，增加其他投資者的風(fēng)險。根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告[2013]55號)的規(guī)定，現(xiàn)對王輝、王濤二人予以警示。

19號文指出王輝、王濤二人應(yīng)高度重視風(fēng)險，嚴(yán)格履行《盈利預(yù)測補(bǔ)償協(xié)議》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議，確保股份補(bǔ)償順利完成;同時通過上市公司履行信息披露義務(wù)。

(關(guān)鍵字：華澤鈷鎳)